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審核員如何把握ISO14001:2004的新要求(一)

日期:2013/6/7 點擊:4125

ISO14001:2004標準(以下簡稱新版標準)於2004年11月15日發布後,國際認可論壇(IAF)為了適應認證審核的需要,在與國際標準化組織(ISO)協商的基礎上,在(IAF GD4:2004 IAF:關於獲得認可的認證從ISO14001:1996到ISO 14001:2004的轉換計劃》中規定:到2006年5月15日,所有基於ISO14001:1996標準而頒發的證書將全部失效,新證書將全部基於新版標準。IAF還規定了兩個階段的轉化期:第一階段為準備期,時間為新版標準發布後6個月,組織可以自己決定采用新版標準或舊版標準。準備期也便於各個國家的標準組織將這個國際標準轉化為采用本國語言的國家標準。第二階段為轉換實施期,時間為準備期後的12個月,這期間所有的認證審核都要采用新版標準。對認證組織而言,這個階段主要是通過正常的監督審核確定組織對新版標準的符合性。中國認證機構國家認可委員會(CNAB)也在《CNAB—AG 32:2005:認證機構實施依據新版GB/Y 24001國家標準的環境管理體係認證的轉換指南》有類似規定。 2005年5月15日後的審核基於新版標準。對於開展認證審核的審核員,在新版標準的理解和審核把握上必須適度,否則要麽對標準要求沒有充分覆蓋,要麽對組織提出超出標準的要求,都不符合審核的原則。本文旨在探討審核員如何把握新版標準有變化的要求,對於標準原有要求不再涉及。
一、文件要求  
        基於ISO14001:1996的審核有一條不成文的規定,即凡是標準提出要有程序的地方,如果組織沒有相應的程序文件,可以開出不符合。現在,必須糾正這種認識了。新版標準及其資料性附錄A.4.4指出,文件不一定以手冊的方式存在。
      新版標準對文件的要求可能對於有些審核員來說,覺得非常難以理解,有的認為無法審了。這樣的擔心是多餘的。通觀新版標準的內容,並沒有弱化對文件的要求;新版標準所要求的形成文件的方麵都體現在4.4.4中,為了與ISO 9001:2000接軌,雖然新版標準文字量增加了不少,但實質要求增加不多,真正增加的是對體係範圍文件化的要求。對於審核員來說,不用擔心審核時看不到程序文件,因為在新版標準A.4.4中說明了如何考慮是否將程序形成文件,其中列舉了將程序文件化的種種益處。當組織沒有任何程序文件時,麵對審核將承擔巨大風險。審核員需要更加關注組織是否將體係範圍文件化,而不能再要求程序必須文件化了。
二、幾點值得注意的變化  
     1.法律法規要求:新版標準要求組織必須識別法律法規如何適用於組織,並增加了專門的條款要求組織識別法律法規的符合性。顯然,新版標準對法律法規的符合性更加重視了,審核員應高度重視組織對法律法規符合性承諾的實踐情況。
      2.“環境績效”的定義從關注管理體係轉變為關注組織對其環境因素的管理,真正體現了引言中明確的標準的總目的:“支持環境保護和汙染預防,協調它們與社會和經濟需求的關係。”審核員在考察環境績效方麵應更加關注組織對環境因素的實際控製效果。
      3.審核的過程方法:新版標準在引言“圖—本國際標準的環境管理體係模式”的注中,特別增加了以下內容:“許多組織通過由過程組成的體係以及過程之間的相互作用對運行進行管理,這種方式稱為‘過程方法’。GB/T 19001——2000提倡使用過程方法。由於PDCA可以應用於所有的過程,因此這兩種方式可以看作是兼容的。”這就是說,新版標準鼓勵組織采用過程方法建立、實施和保持環境管理體係。從過程的定義和環境因素的定義看,環境因素本身就是過程,而環境因素是環境管理體係的核心,管理體係就是圍繞環境因素展開的。    
      標準鼓勵組織采用過程方法建立、實施和保持環境管理體係,審核員也應該相應地采用過程方法審核。筆者呼籲,過程方法應該貫穿於整個審核過程中。現在,認證行業普遍強調增值審核,按照過程方法進行審核是增值審核的必由之徑。

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